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?美國SEC監管的RIA牌照申請條件和優勢

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更新: 2020-09-11 11:53
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公司基本資料信息
 

美國SEC監管的RIA牌照申請條件和優勢SEC監管的RIA,是美國證券交易委員會頒發的金融投資顧問,獲得該許可的公司可以“代客戶購買任何與金融、證券有關的產品,或給客戶提供與金融、證券有關的任何服務”,特殊許可情況下可提供任何與金融有關的服務。只有公司獲得SECRIA牌照的情況下,才被允許在美國提供任何與投資有關的服務,而大部分的赴美上市的投資性公司,都必須要獲得SECRIA牌照。

申請SECRIA的資格

通常申請注冊投資顧的機構的基金管理人必須通過相應的執照考試,即投資顧問考試---Series65。美國大部分州也可以免除Series65考試,如果該機構的管理人持有注冊金融分析師(CFA)或個人理財專家(PFS)等金融牌照。除此之外,申請機構必須擁有管理2500萬美元以上的資產規模,擁有2500萬到1億資產管理規模的公司可以與美國州證券部門注冊,超過1億資產規模的公司需與SEC注冊。

不是只有美國的機構才有資格申請RIA牌照。根據SEC的規定,企業主營業務地址在國外的機構也可以在SEC注冊申請,但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議,就“必須”向SEC申請注冊RIA牌照。

SEC對RIA的監管要求

SEC要求注冊投資顧問必須維護客戶的利益,不可采取不正當手段qi騙客戶。既要對客戶保持誠信,完全公開披露信息,也要無私的將適合客戶的投資建議提供給客戶。資產的管理需要通過第三方托管機構,對于每筆投資款項的運用需要通知客戶并獲得認可。該種“受托責任”是根據相關法案強加給投資顧問的操作法則,因此與注冊投資顧問合作的客戶利益將得到有效的保障。此外,SEC還會定期對RIA進行監管考察。主要集中在對于投資組合的估值、表現和資產審核的風險監管;對于是否提供有效的合規政策和程序的合法性監管;以及對考察結果的通知予以公布。

美國SECRIA牌照的優勢:

1、牌照知名度大:SEC是美國金融證券交易委員會,在全球金融市場中起著指導性地位,而想要在沒上市的企業,必須獲得SEC牌照許可的公司。才能合法上市。(比如嘉盛、老虎證券、JP摩根、阿里巴巴、京東、宜信等)。

2、媒體曝guang度高:得益于近期的瑞幸咖啡事件進一步發效,抖音、b度、天眼、財經網站上鋪天蓋地的報道,且所有的報道都展示了SEC監管的接近嚴苛的監管制度。(不單單說瑞幸咖啡,國內知名的在美上市的公司都能看到SEC的身影,如阿里巴巴、京東、宜信、愛奇藝等等),所有新聞業有關SEC內容都傳遞出美國SEC證監會的保護投資者、公證嚴格、全球金融業楷模的正面報道。首先在對平臺包裝前、我們需要先確當下市場環境的牌照需求。

3、少:在幾乎所有的門戶網站,財經網站、行業網站內都沒有任何關于SEC的。SEC是全球蕞為嚴格、蕞為公正、蕞為可靠的政府性金融組織,到目前為止,SEC也是為數不多的沒有出過任何丑聞的政府組織。

4、資質好,包裝簡單:SEC是美國證券交易委員會,意味著任何在美上市的企業,都必須獲得SEC的許可才能得以上市,含金量自然是米錢所有牌照所無法比擬的,所以有的上市公司都擁有這快金字招牌,包裝的可行性不言而喻。

所需的文件—申請前的準備資料

一、海外公司信息

申請SECRIA牌照,申請方必須正式注冊成立一家海外公司;或者是一家已經成立了的海外公司。公司必須有注冊辦公室,以及聯絡方式。而且公司的聯絡方式在工作時間內是可以被SEC直接聯系的。

二、公司及董事的良好記錄

公司不能有任何的不良的商業記錄;公司董事不能有任何的犯罪記錄或者個人的不良記錄。

三、員工資質

員工資質也是申請SECRIA牌照的重要要求。公司必須聘用至少一名合資格的持牌金融理財投資顧問成為公司牌照的員工,或由公司高管通過考試,申請成為SEC的個人RIA牌照。

四、商業運營以及合規報告

申請者要向SEC遞交多項運營報告,例如公司的產品說明書、客戶服務合同、公司正常及操作流程、私隱條例、AML、了解客戶文檔、市場推廣文案規范、商業架構等等。SEC需要申請者證明其有足夠的資質合乎規范地運營管理業務與交易。

需要遞交給SEC審核的資料

1)一份牌照的辦理委托書:由該牌照申請公司董事授權我司負責牌照辦理的委托信;

2)公司注冊問題文件;

3)美國公司注冊證明文件;

4)公司的章程;

5)董事的護罩;

6)公司業務說明報告;

7)系統報備;

8)注冊金融行業管理委員會的WebCRD/IARD系統;

9)填寫牌照的申請報告;

10)填寫SEC的問卷調C報告;

11)代理申請人的聲明。

關于美國SEC監管的RIA牌照就分享到此,需要了解更多的可以關注我


 
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