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?美國NFA會員申請條件概括

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更新: 2020-09-10 13:56
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公司基本資料信息
 



美國全國期貨協會

(NFA)其初始宗旨是樹立期貨及其它市場的道德規范,保護交易員和投資者的利益。在美國期貨、外匯市場給客戶提供交易服務的每一個個人和公司必須在美國商品期貨交易委員會(CFTC)注冊并成為NFA成員。NFA的主要職能在于為使NFA成員嚴格遵守聯邦法律及CFTC制定的規則,實施嚴格管理。NFA也有自身的規則,用來監督經紀商對交易員和投資商的行為規范,使交期貨q貨協會(NationalFuturesAssociation---NFA),美國全國q貨協會(NFA)是按照美國《商品交易法》第17節的規定,于1976年組建的q貨行業自律組織,屬非盈利性會員制組織,是美國q貨外滙交易非商業獨立監管機構。


NFA的監管運作

1、財務要求

NFA的一個首要任務便是制訂針對FCM和IB會員的蕞低財務標準,按該標準進行審計和強制執行,并從這些會員手中獲得財務報告并加以分析。目前NFA的規則還沒有對其他會員如CPOs和CTAs作出類似的要求。盡管NFA可以對交易所會員FCMs進行審計,但NFA還是將這一職能委托給交易所來執行。NFA要求的財務標準基本上與CFTC和期貨交易所所要求的財務標準相同,但特殊的財務項目如保證金水平的確定,仍由交易所決定。

2、行業道德標準

NFA實行的行業道德標準包括了《商品交易法》第17節特別規定的內容,例如禁止七詐、操縱和七騙的行為,以及不公正的和不正當的交易等。NFA還禁止嘿市交易,要求會員制訂對雇員和自由賬戶的監督制度。這些與CFTC和交易所的要求相類似的。此外,NFA要求CPO和CTA會員遵守CFTC和交易所的特別規定。NFA還制定了一條”了解你的客戶”的規則,要求會員對新客戶的情況進行全面了解,并在客戶開立期貨賬戶前提供期貨交易風險揭示書。


申請美國NFA牌照所需材料:

1、法人護罩

2、海外公司掃描件

3、公司未來三年發展規劃書

4、法人履歷

5、流水

6、無犯罪記錄證明

7、法人或董事地址證明

8、未來財稅計劃

3、會員和聯合會員:任何在CFTC登記的機構或個人和期貨交易所都可以成為NFA的會員,除非該登記者或交易所達不到會員資格條件(例如CFTC下令取消其注冊資格的)。按照《商品交易法》,NFA會員的雇員也被要求注冊為NFA的”聯合會員”,這些個人與會員一樣要達到NFA要求的資格。

4、會員資格審查:首先由NFA工作人員進行初步審查,最終NFA會員資格委員會在聽證會上作出決定。假如總裁有理由相信申請者不符合會員資格或不適合注冊為NFA的聯合會員,申請者或者會員資格委員會可以要求舉行聽證會



 
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