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?美國SEC監管的RIA牌照詳情

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更新: 2020-06-03 16:51
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SEC對RIA的監管要求有哪些?

SEC要求注冊投資顧問必須維護客戶的利益,不可采取不正當手段欺q騙客戶。既要對客戶保持誠信,完全公開披露信息,也要無私的將適合客戶的投資建議提供給客戶。資產的管理需要通過第三方托管機構,對于每筆投資款項的運用需要通知客戶并獲得認可。

SEC還會定期對RIA進行監管考察。主要集中在對于投資組合的估值、表現和資產審核的風險監管;對于是否提供有效的合規政策和程序的合法性監管;以及對考察結果的通知予以公布。

RIA牌照是受美國證券交易委員會(SEC)或州證券部門監管的,專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。在美國,只有成為注冊投資顧問(RIA)才有資格向投資人提供證券類產品的投資分析建議,并定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費,并對客戶承擔委托責任。

RIA牌照的注冊、申請的資料:

1.?份牌照的辦理委托書;

2.公司注冊問題?文件:

美國公司注冊證明?文件;

公司的章程;

董事的護h照;

公司業務說明報告;

3.系統報備:

注冊?金金融?行行業管理理委員會的WebCRD/IARD系統;

填寫牌照的申請報告

填寫SEC的問卷調d查報告

代理理申請?的聲明;

合規報告等其他資料。

 
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